11月5日，因對邀請中國證券監督管理委員會上海監管局公示了兩份關于信達證券股份有限公司上海投資咨詢分公司以及相關負責人的外部位信處罰決定。而在今年10月底，管控四川炒股配资公司中證協剛披露的達證2023年券商發布證券研究報告業務經營情況中，重申了券商在聘請外部專家時應加以合規管理。券遭

經查，監管警示信達證券上海分公司在邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務時，因對邀請存在相關管控不到位，外部位信未嚴格規范有關從業人員的管控四川炒股配资公司執業行為等問題。上述行為違反了相關規定，達證上海監管局依規分別對信達證券上海分公司以及負責人韓某杰采取出具警示函的券遭行政監管措施。