又有券商高管“老鼠倉”！老鼠倉

近期，震動江蘇證監(jiān)局公布的金融股票配资平台排行一則行政處罰決定書顯示，某券商副總裁陳某濤存在利用未公開信息從事有關(guān)證券交易、圈券違規(guī)買賣證券等違法行為，商高“沒一罰二”后合計被罰沒1.35億元。管罰

此外，由于陳某濤行為惡劣、老鼠倉嚴重擾亂證券市場秩序、震動影響證券交易公平，金融監(jiān)管決定對其采取8年、圈券5年兩項證券市場禁入措施。商高股票配资平台排行

來看詳情——

曾任券商副總裁

趨同交易、管罰違規(guī)買賣證券

決定書顯示，沒億陳某濤出生于1963年1月，老鼠倉自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務，涉案期間系證券從業(yè)人員。

陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額為8.59億元，趨同交易盈利1875.04元。

陳某濤違規(guī)買賣證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額為45.44億元，盈利2640.01萬元。

以上違法事實，有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶交易流水、相關(guān)銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認定。

合計被罰沒1.35億元

被處8年、5年市場禁入

在聽證過程中，陳某濤提出多個申辯意見。例如，陳某濤認為，案涉利用未公開信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會危害性低，不應處罰或應當減輕處罰；部分交易系基于公開信息和自身的投資判斷而作出，不構(gòu)成趨同交易；部分案涉賬戶的部分資金來源和盈利不屬于當事人，相關(guān)交易應當認定為代客理財?shù)取?/p>

此外，陳某濤提出，其利用未公開信息交易證券、違規(guī)買賣證券行為惡性不高，請求參考同類型、同背景案件減少罰款金額；其曾為金融行業(yè)作出貢獻，該案罰款金額巨大、遠超其客觀上可以負擔的范圍等理由，懇請將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等。

經(jīng)復核，江蘇證監(jiān)局對陳某濤的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。最終，江蘇證監(jiān)局對陳某濤合計沒收違法所得4515.05萬元，并合計處以9030.1萬元罰款。合并計算后，陳某濤合計被罰沒1.35億元。

此外，鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣證券持續(xù)時間較長，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，江蘇證監(jiān)局對陳某濤采取8年的證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，陳某濤不得在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或擔任證券發(fā)行人的“董監(jiān)高”。

鑒于陳某濤上述行為影響證券交易公平，情節(jié)嚴重，江蘇證監(jiān)局決定對陳某濤采取5年的證券市場禁入措施，在禁入期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

據(jù)了解，近年來監(jiān)管披露的多起“老鼠倉”案件中，相關(guān)人員涉及IT員工、信息技術(shù)相關(guān)負責人的案例逐漸增多。

例如，今年5月，某券商原分管投研系統(tǒng)建設(shè)負責人邵某涉及“老鼠倉”行為，被吉林證監(jiān)局予以處罰。同期，某券商信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬利用工作權(quán)限獲取客戶的賬戶信息、交易持倉等未公開信息，控制他人賬戶趨同交易，被安徽證監(jiān)局予以處罰。另外，近期某頭部私募關(guān)聯(lián)IT人員林某平因“老鼠倉”被罰1.77億元及5年市場禁入，引發(fā)市場高度關(guān)注。