頂格處罰。違規

近日，挪用證監會對浙江優策投資管理有限公司（以下簡稱“優策投資”）及有關責任人員違法違規行為作出行政處罰。基金家私配资一倍因優策投資及實際控制人存在違規挪用基金財產、財產報送虛假信息等行為，報送嚴重違反私募基金法律法規。虛假信息浙江證監局對優策投資和相關人員合計處罰超3500萬元，募領并對實際控制人采取終身證券市場禁入措施，證監中國證券投資基金業協會（簡稱“基金業協會”）同步撤銷管理人登記。格罰以上均為行政處罰的違規頂格懲處。

對于相關違法行為可能涉及的挪用犯罪問題線索，證券監管部門將堅持應移盡移的基金家私配资一倍工作原則，依法依規移送公安機關。財產證監會將依法嚴厲查處私募基金各類違法違規活動，報送清除“害群之馬”，虛假信息凈化市場環境，促進行業規范健康發展。

違規挪用+報送虛假信息領最重罰單

優策投資于2017年11月21日在基金業協會登記，從事私募證券投資基金管理業務。

經證監會調查，優策投資報送的實際控制人信息存在虛假記載，2019年3月，優策投資的實際控制人變更為黃巍；2019年3月至調查日期間，優策投資向基金業協會報送的實際控制人為李某晴，報送信息存在虛假記載。

同時，優策投資還存在挪用基金財產、實際控制人黃巍利用基金財產為自己或他人牟利的問題。證監會調查顯示，2018年11月至調查日，優策投資先后成立并管理的8只基金產品（統稱“募集層產品”），全部基金財產分別投向優策投資成立并管理的優策長實私募證券投資基金（曾用名稱為“長實私募證券投資基金”）、優策長秀私募證券投資基金、優策月月盈3號私募投資基金等3只基金產品（統稱“投資層產品”）。此外，某外部私募基金產品亦投向優策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產品均投向銀行協議存款。

2020年4月至2024年6月，在實際控制人黃巍決策、安排下，優策投資通過網銀轉賬方式，違規將前述3只投資層產品投向的銀行協議存款資金轉出至基金產品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。

2020年4月至2024年6月，優策投資隱瞞基金財產被挪用事實，向投資者提供及向基金業協會報送的前述8只募集層產品、3只投資層產品的資產、收益、凈值等與實際情況不符，11只基金產品信息存在虛假記載。

證監會認為，優策投資提供、報送的實際控制人信息及11只基金產品信息存在虛假記載，并存在挪用基金財產行為，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理條例》（簡稱《私募條例》），實際控制人黃巍利用私募基金財產為自己或他人牟取利益，損害投資者利益，構成違法行為，決定對優策投資責令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對黃巍責令改正，給予警告，并處900萬元罰款，并對黃巍采取終身證券市場禁入措施。另有兩名相關責任人，均因未審慎履行職責，是優策投資前述違法行為的相關責任人，被證監會罰款420萬元和105萬元。

嚴厲打擊私募領域違法違規行為

侵占挪用私募基金財產、開展資金池業務、違規關聯交易、違規違約投資等行為嚴重損害投資者合法權益，觸犯私募基金監管“底線”“紅線”。證監會表示，將堅決貫徹落實新“國九條”相關要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規活動，清除“害群之馬”，凈化市場環境，促進行業規范健康發展。

“此次對于優策投資和相關人員合計處罰超3500萬元，罰單力度可謂是史上最重?！睒I內人士表示，《私募條例》大幅加大了處罰力度，證監會用足用好法律條款，進一步提高違法違規成本，同時行政監管和自律管理協同發力，基金業協會同步撤銷管理人登記，屬于私募領域的頂格懲處。

證監會扎實推進私募領域風險整治，近5年出清違法違規及僵尸機構超8000家，行業結構進一步優化，行業風險明顯收斂。同時，證監會積極開展合規培訓、普法教育，督促機構自查自糾，防止“不教而誅”，僅今年，相關證監局累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機構開展自查評估和問題整改。

記者從接近監管部門人士處了解到，問題私募機構畢竟是少數，絕大部分私募機構在服務實體經濟和國家戰略方面發揮著重要作用，監管部門將持續引導行業積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技，促進私募行業高質量發展。